雖然17天舉牌三家上市公司的“茂業(yè)系”風(fēng)頭甚健，但對其舉牌中的違規(guī)排查似乎已經(jīng)開始。記者昨日從相關(guān)渠道獲悉，除對“茂業(yè)系”進(jìn)行通報批評外，上海證券交易所要求“茂業(yè)系”逐一上報與舉牌商業(yè)城[7.09 5.82%]有關(guān)的信息。

　　從10月16日到11月3日，“茂業(yè)系”先后舉牌了渤海物流[3.74 1.91%]、商業(yè)城和深國商[4.12 -0.48%]。除對深國商舉牌披露時的持股比例略超過證券法規(guī)定的5%外，“茂業(yè)系”舉牌渤海物流和商業(yè)城時的持股比例分別高達(dá)6.68%及8.63%。因明顯有悖相關(guān)規(guī)定，渤海物流和商業(yè)城立即向監(jiān)管部門請求幫助，并予以查處。

　　記者了解到，在接到上市公司的相關(guān)函件后，相關(guān)監(jiān)管部門迅速采取了措施。目前，上海證券交易所對“茂業(yè)系”的中兆投資管理有限公司明確提出了通報批評，而通報批評似乎只是第一步措施，要求“茂業(yè)系”提供舉牌決策高管人員、身份證號碼、股東賬號等信息的函件也已發(fā)出。上海證券交易所是10月22日作出擬對中兆投資通報批評處罰的，并要求中兆投資最遲在10月27日前作出申辯回復(fù)。

　　除了上海證券交易所外，深圳證券交易所可能也已采取相關(guān)措施。據(jù)知情人士透露，深圳證券交易所早已要求中兆投資在11月16日前不得再行增持渤海物流。但上述信息，目前尚未得到深圳證券交易所的明確證實。

　　對于舉牌渤海物流和商業(yè)城是否存在違規(guī)之處，茂業(yè)國際總經(jīng)理鄒明貴和副總經(jīng)理曹宏11月5日接受記者采訪時均予以了否認(rèn)。盡管存在爭論，但“茂業(yè)系”舉牌中的一些做法確實有令人懷疑之處。這一點，從在茂業(yè)國際前后公告時點的不同上就有所體現(xiàn)。

　　11月4日，“茂業(yè)系”同時在香港和深圳兩市公布了舉牌深國商的信息，但它在香港市場公告舉牌渤海物流和商業(yè)城的日期卻比A股晚了一個多星期。按照“茂業(yè)系”10月25日在香港的公告，中兆投資持有商業(yè)城股份的比例為9.42%，但截至10月31日實際持股的比例至少已達(dá)10.03%。